五矿证券被责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月

【五矿证券被责令改正并暂停新私募股权资产管理产品备案6个月】深圳证监会发布关于五矿证券有限公司责令改正并暂停新私募股权资产管理产品备案措施的决定：经调查，五矿证券存在以下问题，一是私募股权资产管理业务经营不规范。二是公司债券业务内部控制机制不完善。个别联合主承销项目的承销费低于公司的约束线，并向发行人发出约定的最高票面利率、无异议函的最晚日期，并向发行人支付保证金。决定对五矿证书采取行政监管措施，责令改正并暂停新增私募股权资产管理产品备案6个月（新发行的未到期资产用于连续股票产品投资的除外，但不得增加新投资）。暂停期为2023年6月5日至12月4日。

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