浙江证监局对蚂蚁基金销售及公司总经理林思思给予警告并处罚款

【浙江省证监会对蚂蚁基金销售和公司总经理林思思给予警告和罚款】浙江省证监会对蚂蚁基金销售和公司总经理林思思给予警告和罚款。发现蚂蚁基金销售存在以下违法事实：一是违反代销基金产品准入、宣传、档案管理等有关规定。二、违反基金销售机构人员管理和内部控制的有关规定。公司总经理林思思对公司的基金销售业务负有管理责任，是公司上述违法行为的主管。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《销售管理办法》第五十七条的规定，我局决定警告蚂蚁（杭州）基金销售有限公司，罚款7368万元；警告林思思，罚款15万元。

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